合规（Compliance） 早已不仅仅是法律工具——如今，它是一套全面的体系，用于保护企业、赢得信任、实现可持续发展。Compliance 一词意为“遵守”——指遵守法律法规、内部政策和道德标准。
那么，这个宽泛的概念具体包括什么？在实践中，人们通常区分出几种主要的 合规类型，每一种都有其独特的使命。
反腐败合规
最常见、最重要的合规类型之一。其目标是防止贿赂、滥用职权和利益冲突。反腐败合规帮助企业遵守反贿赂法律、规范礼品和招待程序、审查合作伙伴的可靠性，并降低罚款和刑事风险。
制裁合规
在国际制裁背景下，制裁合规变得至关重要。它帮助企业检查客户、合作伙伴和交易是否被列入制裁名单，避免受到二次制裁或账户冻结。包括监测美国OFAC SDN、欧盟、联合国等机构的名单。
金融合规
专注于遵守金融和银行规定。包括了解你的客户（KYC）、反洗钱（AML）措施以及监控可疑交易。对于银行、金融科技、保险公司和投资基金尤其重要。
环保合规
确保企业符合环保标准。检查排放、废弃物处理、能源效率是否符合法律要求。随着环保法规收紧和ESG议程的推进，环保合规对制造业和建筑业尤为重要。
劳动合规
与遵守劳动法、员工权利、防止歧视和骚扰有关。涵盖工作条件、解雇程序、机会平等和企业道德。劳动合规有助于维护企业文化，减少劳动争议。
信息合规
负责保护机密信息、个人数据和知识产权。企业建立流程以遵守GDPR、中国或俄罗斯的个人信息保护法规，控制员工数据访问，防止数据泄露。
合规的基础：伦理与诚信
事实上，合规不仅仅是一套程序和检查。它是一种企业文化，基于透明、诚信和对法律的尊重。将合规视为形式主义的企业难以真正受益。真正的合规不是“打勾”，而是切实地遵守既定标准。
企业为什么需要合规，以及合规应该是什么样
合规降低法律和财务风险，保护企业免受声誉损害和罚款，增强客户、合作伙伴和投资者的信任。在某些行业，没有合规甚至无法参与政府采购或进入海外市场。
需要强调的是：合规不应繁琐或流于形式。它应当根据业务量身定制，方便员工操作，管理层易于理解。只有这样，它才能真正发挥作用——保护企业并推动企业在竞争中发展。
